昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ru三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默ǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默)察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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