直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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