直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者119出警收费吗 119出警收费标准是多少投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(j119出警收费吗 119出警收费标准是多少ì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 119出警收费吗 119出警收费标准是多少