科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上香港名媛是做什么的海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng香港名媛是做什么的)存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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