在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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