零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。<青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思/p>

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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