在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。<水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼/p>

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼p>

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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