科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zh喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹ōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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