昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或(huò)者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规(g融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写uī)定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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