金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(乔布斯为什么把苹果给库克tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人乔布斯为什么把苹果给库克诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事乔布斯为什么把苹果给库克务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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