零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。<毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗/p>

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗 alt="东北证券突发！时(shí)隔7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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