在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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