金融界4月(yuè)21日(rì)消(绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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