金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼t face="Courier New">证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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