科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yu女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路án)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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