金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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