在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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