金融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放(fàng)格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及(jí)其他(tā)国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市(shì)场。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(吴亦凡现在在哪里关着hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易(yì)及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合人民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投吴亦凡现在在哪里关着(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期吴亦凡现在在哪里关着，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司(sī)针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公(gōng)平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评(píng)估和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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