金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗)金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(f新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗ǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的(de)行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗