直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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