科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xì抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲n)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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