金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区(qū)的(de)境(jìng)外投资(zī)者可通(tōng)过两地基础设(shè)施互联(lián)互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的(de)各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的(de)境外投资者(zhě)需(xū)同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为场外结(jié)算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员(yuán)的1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可(kě)的境外电子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克(jìng)头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管(guǎn)机构在(zài)债券及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安(ān)排和联(lián)络协(xié)商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互(hù)换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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