金融(róng)界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下(xià)简称(chēng)场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互(hù地肖指哪几个生肖？)联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资(zī)者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互(hù)联(lián)互(hù)通参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及地肖指哪几个生肖？结算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换地肖指哪几个生肖？(huàn)通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电(diàn)子(zi)交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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