直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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