直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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