近期交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(ch张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗ǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的(de)多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大(dà)额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的(de)还有光大证券(quàn)、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低价包(张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗bāo)销多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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