金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日(rì)不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结(jié)算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协(xié)议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的(de)境外投资者需同时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清算(suàn)机(中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监(jiān)管合作安(ān)排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规(guī)则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联系外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参(cān)与做(zuò)准备。

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