近期交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过五成(chén云n是哪里的车牌号g)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具(jù云n是哪里的车牌号)挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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