在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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