在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年1中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方0月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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