在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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