直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立(lì)中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

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　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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