零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750左眉毛有一根特别长是什么意思？多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)左眉毛有一根特别长是什么意思？开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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