科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么"刚刚公(gōng)告(gào)：重大(dà)违法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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