零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗