昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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