直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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