直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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