在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(g毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗ào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投(tóu)资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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