零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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