金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的境外(wài)投(tóu)资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利推(tuī)出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投(tóu)资者需(xū)同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会员或1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电(diàn)子(zi)交易(yì)平台互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方(fāng)清算机(jī)构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市(shì)场1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原(yuán)则(zé)和具体(tǐ)安排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有(yǒu)序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投资(zī)者应当充(chōng)分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法规、业(yè)务规则(zé)和(hé)实践操作的差异，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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