零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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