科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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