在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的(de)美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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