直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名>

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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