在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么)投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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