科(kē)创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sò不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情ng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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