科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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