昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiá嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念dio)，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端(duān)的(de)通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的(de)软件或硬件(jiàn)嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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