昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿已婚女性英文称呼，女性英文称呼）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主已婚女性英文称呼，女性英文称呼机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)已婚女性英文称呼，女性英文称呼投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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